华安基金料理有限公司
对于华安中证有色金属矿业主题指数型
发起式证券投资基金盛开日常申购、赎回、
调换和按期定额投资业务公告
公告送出日历： 2024 年 10 月 15 日
基金称呼 华安中证有色金属矿业主题指数型发起式证券投资基金
基金简称 华安中证有色金属矿业主题指数发起式
基金主代码 022083
基金运作面孔 左券型盛开式
基金合同顺利日 2024 年 9 月 26 日
基金料理东说念主称呼 华安基金料理有限公司
基金托管东说念主称呼 中国银行股份有限公司
基金注册登记机构称呼 华安基金料理有限公司
《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作料理办法》以及
公告依据 《华安中证有色金属矿业主题指数型发起式证券投资基金基金合同》《华安中证有
色金属矿业主题指数型发起式证券投资基金招募阐发书》
申购肇始日 2024 年 10 月 17 日
赎回肇始日 2024 年 10 月 17 日
调换肇始日 2024 年 10 月 17 日
按期定额投资肇始日 2024 年 10 月 17 日
华安中证有色金属矿业主题指数发
下属分级基金的基金简称 华安中证有色金属矿业主题指数发起式 A
起式 C
下属分级基金的来回代码 022083 022084
该分级基金是否盛开申购、赎回、
是 是
调换和按期定额投资
注：销售对象为适正当律律例矩程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境
外投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回所、深圳证券来回
所的平日来回日的来回时辰，但基金料理东说念主凭证法律律例、中国证监会的条件或基金合同的章程公
告暂停申购、赎回时除外。
基金合同顺利后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时辰变更或其他极端情
况，基金料理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应的养息，但应在实施日前依照《公开召募
证券投资基金信息涌现料理办法》 （以下简称《信息涌现办法》 ）的辩论章程在章程前言上公告。
投资者通过基金料理东说念主之外的销售机构或基金料理东说念主的电子来回平台申购本基金的，每个基金
账户申购的单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费，下同）。各销售机构对最低申购名额及来回级差
有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。投资者通过直销机构（电子来回平台除外）申购本基
金的，单笔最低申购金额为东说念主民币 100,000 元。投资者当期分派的基金收益转购相应类别的基金份
额或继承按期定额投资盘算时， 不受最低申购金额的罢休。
本基金分歧单个投资东说念主累计捏有的基金份额上限进行罢休，但法律律例或监管条件另有章程的
除外。投资者可屡次申购，但单一投资者（基金料理东说念主鼓吹之外的发起资金提供方除外）捏有基金份
额数不得达到或高出基金份额总额的 50%，但在基金运作经由中因基金份额赎回等情形导致被迫达
到或高出 50%的除外。法律律例或监管机构另有章程的， 从其章程。
当接受申购肯求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金料理东说念主应当选择设
定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、斥逐大额申购、暂停基金申购等措施，切实
保护存量基金份额捏有东说念主的正当权柄。基金料理东说念主基于投资运作与风险限度的需要，可选择上述措
施对基金界限赐与限度。具体见基金料理东说念主辩论公告。
基金料理东说念主可在法律律例允许的情况下，养息上述章程申购金额的数目罢休，或新增基金界限
限度措施。基金料理东说念主必须在养息实施前依照《信息涌现办法》的辩论章程在章程前言上公告。
本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费， C 类基金份额不收取申购费。
本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资东说念主实施别离化
的申购费率。
待业金客户指基本养老基金与照章树立的养老盘算筹集的资金偏激投资运营收益变成的补充
养老基金，包括天下社会保险基金、不错投资基金的场地社会保险基金、企业年金单一盘算、连共计
划及办事年金。如异日出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金料理东说念主可在招募说
明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投
资东说念主。
通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率为每笔 500 元。其他投资东说念主申购
本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的加多而递减；投资者在一天之内要是有多笔申购，适
用费率按单笔离别盘算。具体费率如下表所示：
份额类型 单笔申购金额（M，
元） 申购费率
M＜50 万 1.00%
A 类基金份额 50 万≤M＜100 万 0.60%
M≥100 万 每笔 1000 元
C 类基金份额 0
A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于
本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。
基金料理东说念主不错在基金合同商定的范围内养息费率或收费面孔，并最迟应于新的费率或收费方
式实施日前依照《信息涌现办法》的辩论章程在章程前言上公告。
基金料理东说念主不错在不违背法律律例矩程及基金合同商定，且对基金份额捏有东说念主利益无内容性不
利影响的情形下凭证市集情况制定基金促销盘算，针对基金投资者按期或不按期地开展基金促销活
动。在基金促销动作本事，按辩论监管部门条件践诺必要手续后，基金料理东说念主不错妥当调低基金的
申购费率。
当本基金发生大额申购情形时，基金料理东说念主不错继承舞动订价机制，以确保基金估值的公说念性，
具体处理原则与操作步履罢职辩论法律律例以及监管部门、自律功令的章程。
份额捏有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个来回账户保留的基金份额余额不及 1 份的，余额
部分基金份额在赎回时需同期一说念赎回。各销售机构对赎回名额有其他章程的，以各销售机构的业
务章程为准。
模限度措施。基金料理东说念主必须在养息实施前依照《信息涌现办法》的辩论章程在章程前言上公告。
本基金 A 类及 C 类基金份额的赎回费率随肯求份额捏随机辰的加多而递减，具体费率如下表所
示：
份额类别 捏有期限（Y） 赎回费率
A 类基金份额 Y ＜7 日 1.50%
Y≥7 日 0.00%
C 类基金份额 Y＜7 日 1.50%
Y≥7 日 0.00%
本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时
收取，其中对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产。
基金料理东说念主不错在基金合同商定的范围内养息费率或收费面孔，并最迟应于新的费率或收费方
式实施日前依照《信息涌现办法》的辩论章程在章程前言上公告。
基金料理东说念主不错在不违背法律律例矩程及基金合同商定，且对基金份额捏有东说念主利益无内容性不
利影响的情形下凭证市集情况制定基金促销盘算，针对基金投资者按期或不按期地开展基金促销活
动。在基金促销动作本事，按辩论监管部门条件践诺必要手续后，基金料理东说念主不错妥当调低基金的
赎回费率。
当本基金发生大额赎回情形时，基金料理东说念主不错继承舞动订价机制，以确保基金估值的公说念性，
具体处理原则与操作步履罢职辩论法律律例以及监管部门、自律功令的章程。
本基金调换用度包括基金调换申购补差费和转出基金赎回费两部分。
（1）基金调换申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。转出基金金
额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的，补差费为转入基金的申购费和转出基金的申
购费差额； 转出基金金额所对应的转出基金申购费高于转入基金的申购费的， 补差费为零。
（2）转出基金赎回费：按转出基金平日赎回时的赎回费率收取用度。基金调换用度由基金份额
捏有东说念主承担。调换的看法基金所适用的申购与赎回费率详见各基金最新的招募阐发书。
具体公式如下：
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率
转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值－转出基金赎回费
基金调换申购补差费：
要是， 转入基金的申购费＞转出基金的申购费，
基金调换申购补差费＝转入基金的申购费－转出基金的申购费
要是， 转出基金的申购费≥转入基金的申购费，
基金调换申购补差费＝ 0
其中：
转入基金的申购费＝ [转出金额－转出金额÷（1＋转入基金的申购费率）]，或，转入基金固定申
购费金额
转出基金的申购费＝ [转出金额－转出金额÷（1＋转出基金的申购费率）] ，或，转出基金固定申
购费金额
转入金额 = 转出金额－基金调换申购补差费
转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值
转入份额的盘算后果四舍五入保留到一丝点后两位， 由此产生的流弊计入基金财富。
例 1：投资者在 T 日转出 2,000 份 A 基金的基金份额，A 基金申购费率适用比例费率，该日 A 基金
的基金份额净值为 1.5000 元。A 基金前端申购费率为 1.50%，赎回费率为 0.50%。转入 B 基金，且 B
基金适用的前端申购费率为 1.20%，该日 B 基金的基金份额净值为 1.3500 元，则转出基金赎回费、基
金调换申购补差费及转入份额盘算如下：
转出基金赎回费＝2,000×1.5000×0.50％＝15.00 元
转出金额＝2,000×1.5000－15.00＝2985.00 元
转入基金的申购费＝2,985.00-2,985.00÷（1+1.20%）=35.40 元
转出基金的申购费＝2,985.00-2,985.00÷（1+1.50%）=44.11 元
转出基金的申购费＞转入基金的申购费
基金调换申购补差费＝ 0
转入金额＝2,985.00-0.00＝2,985.00 元
转入份额＝2,985.00÷1.3500＝2,211.11 份
例 2：投资者在 T 日转出 2,000 份 A 基金的基金份额，A 基金申购费率适用比例费率，该日 A 基金
的基金份额净值为 1.5000 元。A 基金前端申购费率为 1.20%，赎回费率为 0.50%。转入 B 基金，且 B
基金适用的前端申购费率为 1.50%，该日 B 基金的基金份额净值为 1.3500 元，则转出基金赎回费、基
金调换申购补差费及转入份额盘算如下：
转出基金赎回费＝2,000×1.5000×0.50％＝15.00 元
转出金额＝2,000×1.5000－15.00＝2,985.00 元
转入基金的申购费＝2,985.00-2,985.00÷（1+1.50%）=44.11 元
转出基金的申购费＝2,985.00-2,985.00÷（1+1.20%）=35.40 元
转入基金的申购费＞转出基金的申购费
基金调换申购补差费＝44.11-35.40＝8.71 元
转入金额＝2,985.00-8.71＝2,976.29 元
转入份额＝2,976.29÷1.3500＝2,204.66 份
例 3：投资者在 T 日转出 5,000,000 份 A 基金的基金份额，A 基金申购费率适用比例费率，该日 A
基金的基金份额净值为 1.2000 元。A 基金前端申购费率为 0.60%，赎回费率为 0.50%。转入 B 基金，
且 B 基金申购费率适用固定申购费，固定申购费金额为 1,000 元，该日 B 基金的基金份额净值为
转出基金赎回费＝5,000,000×1.2000×0.50％＝30,000.00 元
转出金额＝5,000,000×1.2000－30,000.00＝5,970,000.00 元
转入基金的申购费＝1,000 元
转出基金的申购费＝5,970,000.00-5,970,000.00÷（1+0.60%）=35,606.36 元
转出基金的申购费＞转入基金的申购费
基金调换申购补差费＝0 元
转入金额＝5,970,000.00-0＝5,970,000.00 元
转入份额＝5,970,000.00÷1.3500＝4,422,222.22 份
例 4：投资者在 T 日转出 6,000,000 份 A 基金的基金份额，A 基金申购费率适用固定申购费，该日 A
基金的基金份额净值为 1.2000 元。A 适用的固定申购费金额为 1,000 元，赎回费率为 0.50%。转入 B
基金， 且 B 基金申购费率适用固定申购费， 固定申购费金额为 1,000 元，
该日 B 基金的基金份额净值为
转出基金赎回费＝6,000,000×1.2000×0.50％＝36,000.00 元
转出金额＝6,000,000×1.2000－36,000.00＝7,164,000.00 元
转入基金的申购费 = 转出基金的申购费
转入基金的申购费＝1,000 元
转出基金的申购费＝1,000 元
基金调换申购补差费＝1,000-1,000＝0 元
转入金额＝7,164,000.00-0＝7,164,000.00 元
转入份额＝7,164,000.00÷1.3500＝5,306,666.67 份
（1）基金调换的业务功令：
金）的一说念或部分基金份额调换为本公司料理的其他盛开式基金（转入基金）的基金份额的动作。
处注册登记的基金。
间同样。本公司公告暂停申购、赎回或调换时除外。
（2）适用销售机构：投资者可通过华安基金料理有限公司直销柜台、网上直销来回系统以偏激他
通达调换业务的销售机构办理基金调换业务。若加多新的业务办理机构，本公司将实时在官网公
示， 敬请投资者钟情。
（3）本公司有权凭证市集情况或法律律例变化养息上述调换的设施及辩论罢休。
本基金调换业务的诠释权归本公司。
基金料理东说念主不错为投资东说念主理理按期定额投资盘算，具体功令由基金料理东说念主另行章程。投资东说念主在
办理按期定额投资盘算时可自行商定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金料理东说念主在辩论公
告或更新的招募阐发书中所章程的按期定额投资盘算最低申购金额。
（1）华安基金料理有限公司
住所： 中国（上海）解放商业进修区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室
办公地址： 中国（上海）解放商业进修区世纪大路 8 号国金中心二期 31-32 层
法定代表东说念主： 朱学华
树立日历： 1998 年 6 月 4 日
客户就业调理推敲电话： 40088-50099
公司网站： www.huaan.com.cn
（2）华安基金料理有限公司电子来回平台
华安电子来回网站： www.huaan.com.cn
智高手机 APP 平台： iPhone 来回客户端、Android 来回客户端
基金料理东说念主不错凭证情况加多概况减少销售机构，并在官网公示。销售机构不错凭证情况加多
概况减少其销售城市、网点， 并另行公告。敬请投资者钟情。
自 2024 年 10 月 17 日起，本基金料理东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通过章程网站、基金销
售机构网站概况营业网点涌现盛开日各类别的基金份额净值和基金份额累计净值。敬请投资者留
意。
（1）本公告仅对本基金盛开日常申购、赎回、调换和按期定额投资的辩论事项赐与阐发。投资者
欲了解本基金的详备情况，请仔细阅读《基金合同》 《招募阐发书》及基金居品府上提要等基金法律文
件。
（2）投资者可拨打本公司的客户就业电话（40088-50099）了解基金申购、赎回、调换和按期定额
投资等事宜，亦可通过本公司网站（www.huaan.com.cn）下载盛开式基金来回业务肯求表和了解基金
销售辩论事宜。
（3）投资者可通过本基金的直销机构或其他销售机构办理本基金的申购、赎回、调换和按期定额
投资业务。
（4）风险教唆：基金料理东说念主答应以敦厚信用、努力尽职的原则料理和期骗基金财富，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当厚爱阅读《基金合同》 《招募阐发书》、基金居品府上概
要等信息涌现文献，了解基金的风险收益特征，并凭证自己的投资看法、投资期限、投资教学、财富状
况等判断基金是否和投资者的风险承受本事相适合，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资有运筹帷幄，
自行承担投资风险。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者无礼”原则，在作出投资有运筹帷幄后，基金
运营现象与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行包袱。
特此公告。
华安基金料理有限公司
